Les Directives Relatives À La Gestion Des Risques Pour La Réputation Des Courtiers Ne Sont Pas Liées À La Classification.

À l'issue d'une série d'études, les directives relatives à la gestion des risques pour la réputation des sociétés de valeurs mobilières (ci - après dénommées « les directives ») ont été publiées à nouveau.

Récemment, la presse économique du XXIe siècle a confirmé cette nouvelle auprès des courtiers en valeurs mobilières.

Auparavant, en août 2019, l'Association des valeurs mobilières avait envoyé aux courtiers en valeurs mobilières une demande d'avis sur le Programme spécial d'évaluation des capacités de gestion des risques pour la réputation des sociétés de valeurs mobilières (ci - après dénommé « l'évaluation spéciale de la gestion des risques ») et une première version des directives sur la gestion des risques pour la réputation des sociétés de valeurs mobilières.

Après une grande partie de ses recherches, le Guide est de nouveau publié.Sans modifications majeures, les directives seront de plus en plus proches de leur publication officielle.Cela signifie également que les courtiers vont entrer dans une ère de gestion des risques de réputation.

Entrer dans l 'ère de la gestion des risques

Les directives définissent clairement le risque pour la réputation, c'est - à - dire le risque que la gestion d'une société de valeurs et d'autres actes ou événements extérieurs entraînent une évaluation négative de la société de valeurs par les actionnaires, les salariés, les clients, les partenaires de tiers, les organismes de réglementation, les médias et le public.

L'événement de réputation est un acte ou un événement connexe qui entraîne un risque pour la réputation d'une société de valeurs mobilières.Il s'agit d'événements qui ont un impact négatif important sur l'image de l'industrie, entraînant des pertes importantes dans le secteur des valeurs mobilières, des fluctuations importantes du marché et des risques systémiques.

Dans les directives, l'Association des sociétés de valeurs mobilières exige de très près la gestion des risques pour la réputation des courtiers.

Par exemple, les directives précisent que les sociétés de valeurs mobilières doivent prendre pleinement en compte les risques liés à la réputation dans les domaines de la planification stratégique, de la gouvernance d'entreprise, des opérations commerciales, de la divulgation de l'information et de la gestion du comportement du personnel, et se prémunir contre l'interaction et la transformation de ces risques avec d'autres catégories de risques.

Les journalistes ont constaté que les directives exigeaient également que l'on accorde une attention particulière à la gestion des risques de réputation à tous les niveaux de l'entreprise.

Les directives prévoient la mise en place d'une structure de gestion des risques pour la réputation, comprenant des conseils d'administration, des conseils d'administration, des cadres, des départements, des succursales et des filiales, ainsi que des responsabilités à tous les niveaux, et la désignation d'un responsable de haut niveau chargé de la gestion des risques pour la réputation et la création ou la désignation d'un département ou d'une équipe spécialement chargé de la gestion des risques.Les sociétés de valeurs mobilières sont également tenues de mettre en place un système de porte - parole de la presse et de publier des informations et des communications au nom de l'entreprise de façon uniforme, afin d'assurer la diffusion uniforme des opinions et des positions des sociétés de valeurs.

« l'essentiel du document est d'espérer que les courtiers s'intéresseront à la gestion des risques liés à la réputation et que cette attention s'inscrira dans la culture d'entreprise.Ce document, qui contient un grand nombre de détails, peut être considéré comme un guide à l'usage des courtiers pour la gestion des risques de réputation. »Un important service de conformité de la région de Beijing a indiqué.

Classement des emplois

Il convient de noter qu'il y a une différence importante entre le questionnaire publié et la version de 2019, à savoir qu'il faut établir un lien avec la classification annuelle des cotes de titres.

Un autre document, l'évaluation spéciale de la gestion des risques, a été publié en même temps que la première version des directives, qui sera publiée en 2019.

Dans ce document, il est indiqué qu'il est nécessaire d'évaluer les capacités de gestion des risques de la réputation des sociétés de portefeuille et de les intégrer au système d'évaluation des classifications, de jouer pleinement le rôle de chef de file dans l'évaluation des classifications et d'encourager les gestionnaires de fonds de placement à renforcer leurs capacités de gestion des risques de réputation et à renforcer leurs capacités globales de gestion des risques.

Des critères de notation sont également proposés directement, à savoir le calcul du score global sur la base des indicateurs prescrits et l'établissement d'un classement sectoriel qui incite les entreprises les plus favorisées à obtenir des points supplémentaires.En revanche, les entreprises classées en arrière sur la base d'indicateurs d'évaluation de « l'opinion publique et de l'efficacité de l'élimination » sont considérées comme ayant une capacité de gestion globale des risques déficiente, ce qui entraîne une déduction.

Toutefois, d'après les comptes rendus des journalistes, le contenu de la nouvelle directive n'est pas mentionné dans la classification.En outre, cette année, les autorités de réglementation ont modifié les règles de classement des titres.

En conséquence, de l'avis de certains bookmakers, le classement annuel 2020 n'aurait pas d'incidence sur la gestion des risques de réputation.

« la question centrale est de savoir si la gestion du risque de réputation est liée à la classification.Pour les courtiers en valeurs mobilières, s'il y a un lien, les entreprises doivent faire preuve de prudence, même si elles ne peuvent pas ajouter de points, et ne peuvent pas réduire les points en raison de cet élément.Toutefois, d'après les informations dont on dispose actuellement, il n'y a guère de possibilité d'établir une hiérarchie entre les catégories pour l'année en cours. »Selon les courtiers de la région de Beijing.

Bien qu'elle ne soit pas liée pour l'instant à la classification, la directive précise les instruments de gestion des risques pour la réputation des courtiers en valeurs mobilières, à savoir que l'Association des sociétés de valeurs mobilières peut réglementer l'application des directives par les sociétés de valeurs, notamment en procédant à des inspections, et donner des orientations sur la gestion des risques pour la réputation de l'industrie des valeurs mobilières, en mettant l'accent sur les risques globaux pour la réputation de l'industrie.

    En outre, les directives prévoient des mesures d'autoréglementation à l'encontre des sociétés de valeurs mobilières et de leurs dirigeants en cas d'infraction aux dispositions de la présente directive ou de manquement de la part des sociétés de valeurs à leurs obligations internes; l'Association des incidents de réputation enregistre systématiquement dans son système de gestion de l'information de bonne foi des informations sur les fautes commises par des personnes travaillant dans le cadre de leurs activités, conformément à la réglementation en vigueur.Restreindre l 'exercice de bonne foi par les praticiens.

Plus important encore, les directives exigent des sociétés de valeurs mobilières qu'elles mettent en place des mécanismes de contrôle et d'évaluation de la réputation des praticiens.La réputation historique des praticiens est évaluée lors du recrutement et du suivi de la gestion du personnel, des examens, des promotions, etc.(Édition: Hirondelle sorcière)