証券監督会は資産管理業務の違反処罰状況を通報します。

中国証券監督管理会の鄧_報道官は29日、一部の証券会社、ファンド子会社が資産管理業務を違反して展開し、処罰するとの通報を行った。

　　鄧さん証券監督会は最近、関連の証券監督局、中国証券投資基金業協会を組織し、6つの証券会社、8つのファンド子会社の資産管理業務について特別な現場検査を行った。

一部の会社では、ファンド販売資格機構を持っていない資産管理製品の販売を委託し、その管理の異なる資産管理製品の間で違法取引を行うなどの問題があり、一部の会社の階層資産管理製品は利益輸送、インサイダー取引などの違法行為にも嫌疑をかけています。これらの行為は証券会社、ファンド子会社の資産管理業務に関する法規に違反し、投資家の利益を損なった。

　　鄧さん说，证监会对这些违法行为分别作出处理：对分级资产管理产品涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为的，依法移送证监会稽查部门查处;对存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、进行有失公允的关联交易、重要信息未及时向投资人披露等违规行为的万家共赢资产管理有限公司、金元百利资产管理有限公司、深圳华宸未来资产管理有限公司等3家基金子公司采取责令整改、暂不受理公司业务备案的监管措施，同时暂停管理失责的母公司的业务申请，并对母子公司的相关责任人员采取了认定不适当人选、出示警示函等监管措施;对1家基金子公司及2家证券公司采取责令整改的监管措施;对1家证券公司资产管理部门多名从业人员不具备证券执业资格的问题，由中国证券业协会采取责令改正等自律惩戒措施。

　　同時に上記の違法違反問題がある機構に対して、基金業協会は3つのファンド子会社とその親会社の資産管理製品の届出申請を停止することを決定しました。2つの証券会社と3つのファンド子会社に対して書面で警告し、製品の届出を要求する前にまずコミュニケーションを取り、4つの証券会社に対して話し合いを行いました。

鄧氏は、SFCは引き続き厳格に「規制を緩和し、監督管理を強化する」という要求に従い、証券経営機構の資産管理業務に対する事後監督管理を強化すると述べた。特に、最も活力のある私募基金分野において、証券監督会は私募基金の監督枠組み体系の構築を加速させ、基金業協会が私募基金の登録業務を立派に行うよう指導し、統一情報発信及び監視体制を確立し、問題をガイドとする現場検査を展開し、地方政府との監督管理協力メカニズムを確立し、地方政府に協力して私募基金という名の様々な不正資金集め活動を厳しく取り締まるよう協力する。